國泰投信踩利害關係人紅線　金管會重罰600萬並限制業務

金管會今天(1日)表示，前國泰投信董事郭明鑑未依規定申報利害關係人資料，加上國泰投信內控未確實執行，合計開罰新台幣600萬元，違規項目皆開罰到最高裁處金額，並處以警告，限制最近1年不能申請募集投資於國外有價證券的證券投資信託基金案件。

國泰投信表示，公司虛心接受主管機關的裁處與指導，並將確實檢討及持續精進相關內控機制，以強化營運體質，妥適回應主管機關的指導及投資大眾的期待。

金管會證期局局長高晶萍表示，國泰投信違規事實有2項，一是郭明鑑擔任董事期間，未依公司規定申報利害關係人資料；二是國泰投信未落實利害關係人資料管理維護與內稽內控作業，且內規建置欠完善，顯示內控制度未確實執行。

國泰投信事件起因於國泰世華銀行前董事長郭明鑑在擔任國泰投信董事期間，自2025年5月29日起擔任世芯-KY獨立董事，國泰投信因內部疏漏，投信旗下基金、全委帳戶投資世芯-KY股票，踩到利害關係人紅線，郭明鑑日前辭任國泰投信董事，隨後也請辭國泰金、國泰世華銀行、國泰私募股權董事。(編輯：陳文蔚)